Aanmelden te toetsen personen beleggingsinstellingen-AIFM
Benoeming na goedkeuring AFM
Het is pas toegestaan om de te toetsen persoon te benoemen, nadat u schriftelijk van de AFM hebt vernomen dat deze persoon is goedgekeurd, of, indien dit eerder is, de wettelijke termijn is verstreken en u nog niet schriftelijk van de AFM hebt vernomen dat deze persoon is goedgekeurd.
De AFM adviseert u om te wachten met benoeming en inschrijving van deze persoon bij de Kamer van Koophandel tot u de schriftelijke goedkeuring hebt ontvangen. Anders kan zich de situatie voordoen dat bij het niet goedkeuren van de betrokken persoon, dit kan leiden tot heenzending.
Wanneer vult u het betrouwbaarheidsformulier in?
Als de te toetsen persoon niet eerder is getoetst op betrouwbaarheid door de AFM en/of DNB, dan moet de te toetsen persoon het betrouwbaarheidsformulier invullen.
In het geval dat de te toetsen persoon al eerder op betrouwbaarheid is getoetst door de AFM en/of DNB, dan moet het betrouwbaarheidsformulier alleen opnieuw ingevuld en meegestuurd worden bij wijzigingen in antecedenten.
Voorbeelden van antecedenten zijn:
- (betrokkenheid bij) een verkeersmisdrijf
- financiële problemen
- een faillissement
- valsheid in geschrifte
- verduistering
- een onjuiste belastingaangifte.
Voor een overzicht van de antecedenten die in ieder geval gemeld moeten worden, zie Bijlage C van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft (BGfo).
Ga naar Aanvragen om de benodigde bijlagen in te vullen en online te verzenden.